国信证券:2015年度独立董事工作报告

   国信保密的存货的存货的稍许地公司

   2015年度孤独董事加工语句

   一、孤独董事基本状态

   (1)基本状态

   在本告发所述某一时代的,董事会 9位董事结合,内幕的孤独董事 4名, 黄明神学家,区别、张守文神学家、蒋月翔神学家、萧有美未婚妻。公司孤独董事的基本状态列举如下:

   黄明神学家:美国国籍,博士论述生,教育者。黄明神学家是芝加哥中学的事情店员教育者,美国斯坦福中学商业专科学校店员教育者、副教育者,长江商业专科学校教育者、副教长,上海财经中学将存入银行主席牧师;退职的美国康奈尔中学监视学院终身的正教育者,奇纳除英国外的欧洲国家谢尔曼国际工商业专科学校将存入银行学教育者,对奇纳进取心年金监视佣金非举行董事,奇虎 360非举行董事,英利新能源存货的稍许地公司非举行董事。,梦想桩存货的稍许地公司非举行董事,万州国际存货的稍许地公司孤独非举行董事,Jingdong商店区非举行董事,康哲制药的桩存货的稍许地公司非举行董事。2011 多达六月的公司孤独董事。

   蒋月翔神学家:奇纳国籍,海内常设的庇护权,博士论述生,教育者。蒋月翔神学家曾任浙江中学合算的论述所将存入银行系副主席、系主席、合算的主席牧师、合算的论述所副教长、党委书记、太原双塔金刚砂存货的存货的稍许地公司孤独董事、横店戒指东磁存货的存货的稍许地公司孤独董事、普洛制药的存货的存货的稍许地公司孤独董事;浙江中学教育者、博士生教员,瑞士要紧学会盟员,第九社会合算的零碎专业佣金常务理事,对我国高新技术穿插论述第三届协商聚会盟员,浙江计量合算的学会副会长,浙江聚集协会副会长,山西保密的存货的存货的稍许地公司孤独董事,太原金刚砂存货的存货的稍许地公司孤独董事。2014 多达七月的公司孤独董事。

   萧有美未婚妻:奇纳国籍,海内常设的庇护权,退职论述生,较高的财务主管人员。萧有美未婚妻曾任深圳黑色金属财务存货的稍许地公司财务执行牧师桩、财务负责人、深圳财务顾问存货的稍许地公司董事长。;退职的深圳农产品存货的稍许地公司孤独董事,深圳金质奖章识别科技存货的存货的稍许地公司孤独董事A,深圳人民代表大会特意佣金专员,深圳干涉人民法院司法监视,深圳社会保证书基金接管佣金专员,奇纳财务主管学会构件,深圳中小进取心批准工程评价充当顾问,深圳女人将存入银行和合算的工蜂副秘书长。2014 多达七月的公司孤独董事。

   1

   张守文神学家:奇纳国籍,海内常设的庇护权,博士生教员、教育者。张守文神学家一向在中间人支持合算的审讯,曾任北京中学法学院教师、副教育者、教育者、博士生教员等;退职的北京中学法学院教育者、博士生教员,北京中学合算的法论述所所长,副会长兼秘书长的奇纳合算的法学会啦,华能国际电力存货的存货的稍许地公司孤独董事,存货的存货的稍许地公司孤独董事的开展,湘财保密的存货的存货的稍许地公司孤独董事的税收。2011 多达六月的公司孤独董事。 2015 公司第三届董事会的孤独董事是、董事会张贴佣金主席及责任感。

   (二)变异状态

   1、公司于 2015年12 30个月 退职告发及互相牵连阐明由Zhang Shouwe神学家收到,鉴于人称代名词引起,张守文神学家自找麻烦辞去孤独董事的、董事会张贴佣金主席及责任感,其退职后来的将不再应用公司无论哪一个桩。比照创办孤独董事机构的指示方向看、《深圳保密的市所中小盘股票上市的公司合格的运作标点》连同《公司条例》等关系规则,张守文神学家的退职不熟练的完成孤独数,他的退职书在关系到退职告发后见效。。

   二、孤独董事年度业绩概览

   在本告发所述某一时代的,本公司孤独董事刚硬的依照金科玉律、孤独董事任务的关系规则,忠诚实行税收,勤快任务,使全部活动孤独董事的功能,实在保持公司的维护和合法的维护。。公司的孤独董事保留法度。、将存入银行、财务监视、油腻的的财务主管专门知和感受。,为孤独董事的业绩供给全部的支持。

   (1)列席董事会和成为搭档会

   在本告发所述某一时代的,由公司协同集结 成为搭档大会6次聚会、 董事会18次聚会。公司孤独董事积极插上一手董事会,列席成为搭档大会。公司孤独董事,有十足的时期和生气来实行税收;会前孤独董事向外看审察了聚会。,并在会上片面宣布、孤独看,确保董事会实行税收、公司管理的使完美、它起到了警监视风险和体积使充满的积极功能。

   2

   在本告发所述某一时代的孤独董事列席董事会和成为搭档大会聚会的具体状态见下表:

   列席董事会

   本告发 以话筒 即使连 必不可少的事物接合处 真的

   导演的名字 期应参现场出 或交流 付托 缺勤 持续两倍 开票表 成为搭档大 席成为搭档

   桩 加董事 坐次数 做模特儿参照 列席 次数 不亲自 决状态 会次数 大会时期

   会次数 补充次数 次数 接合处会 数

   议

   黄明 孤独董事 18 3 15 0 0 否 每人都开始任职 6 6

   悦翔江 孤独董事 18 2 16 0 0 否 每人都开始任职 6 6

   肖幼美 孤独董事 18 12 6 0 0 否 每人都开始任职 6 6

   张守文 原孤独董事 18 1 17 0 0 否 每人都开始任职 6 6

   (二)孤独董事插上一手特殊佣金的任务

   比照本身的专业感受和知,公司的孤独董事也有要紧的税收和任务。,繁殖董事会的科学决策程度、无效实行税收供给专业保证书。董事会特殊佣金,审计佣金、张贴佣金、薪酬与诊察佣金、战术佣金是孤独性的董事盟员,薪酬及评价佣金均由孤独董事结合。,审计佣金的孤独董事居多(孤独,张贴佣金中有1/2超过的孤独董事。,风险监视佣金有孤独董事。。孤独董事为董事会的决议供给提议。,帮助董事会片面及负有成效地议论关系的董事会。,它在神速和持重地决议公猪副的冲洗了要紧功能。。

   在本告发所述某一时代的,紧接在后的董事会的孤独董事名单:

   孤独导演的名字 董事会第三佣金的立脚点

   黄明 实行及评核佣金主席、审计佣金盟员、风险监视佣金盟员

   张守文 张贴佣金主席、实行及评核佣金专员

   悦翔江 战术佣金主席、实行及评核佣金专员

   肖幼美 审计佣金主席、张贴佣金专员

   注:张守文神学家在2015 年1230个月日辞去董事会张贴佣金主席连同薪酬与诊察

  佣金专员桩。

   2015年,董事会特殊佣金由孤独董事应用主席专员/专员 5个特意佣金举行了23次聚会。,仔细议论与合格的税收关系的首要事项。

   3

   审计佣金讨论经过了《2015年度在室内应用的审计任务工程》《2015年一一节在室内应用的审计任务工程》《2014年度在室内应用的把持评价告发》《2014年度在室内应用的审计加工语句》《2015年一一节在室内应用的审计加工语句》《2015年二一节在室内应用的审计任务工程》《2014年度财务告发》《2014年度在室内应用的把持审计告发》《向前引诱2015年度审计机构及其报答的向某人点头或摇头示意》《向前2014年度募集资产寄存与应用状态的专项告发》《2014长年累月度告发》《2014年度董事会审计佣金履职告发》《2015年1-6月财务告发》《2015年半年度告发及其摘要》《2015年上半年在室内应用的审计加工语句》《2015年三一节在室内应用的审计任务工程》《2015年在室内应用的把持控制可以通行的状态自查表和自查告发》《审计佣金向前2015年上半年在室内应用的审计任务状态告发》《2015年第三一节告发》《2015年前三一节在室内应用的审计加工语句》《2015年四一节在室内应用的审计任务工程》《审计佣金2015年前三一节在室内应用的审计任务状态告发》《2016年度在室内应用的审计任务工程》《向前变化融资类事情坏账预备计提基准的向某人点头或摇头示意》《公司2015年四一节在室内应用的审计加工语句》等向某人点头或摇头示意, 听取了《瑞华财务主管人员事务所向前2014年报初审胜利的报告请示》《瑞华财务主管人员事务所2014年度审计任务总结》《2014年度合规告发》《2014年度风险监视告发》《瑞华财务主管人员事务所2015半年度审读任务总结》《向前公司2015年度表面审计任务工程的报告请示》等本题,在室内应用的把持控制的手段状态举行了议论。,开始任职并签字注册财务主管人员与监视层的沟交流,Rui Elly Leung与奇纳财务主管人员事务所201 4年终决算表审计工程的初期沟通。

   风险监视佣金讨论经过了《2014年度合规告发》《2014年度风险监视告发》《2015年最初一节流动的风险告发》《2015年最初一节风险监视告发》《2015年半年度合规告发》《2015年半年度风险监视告发》《2015年半年度流动的风险告发》《公司2015年第三一节风险监视告发》《公司2015年第三一节流动的风险监视告发》《公司2015年四一节风险监视告发》《公司2015年流动的风险监视告发》等向某人点头或摇头示意; 学问最新的接管策略性;听取了 《公司2014年度在室内应用的把持评价告发》《公司2014年度在室内应用的审计加工语句》《向前公司融资融券事情收到行政接管办法决议书的状态告发》《近期国信香港互相牵连布置好的东西的告发》《公司近期风险事项告发》《公司股指助长非常市事项专项告发》《近期风险事项专项告发》等本题。

   4

   薪酬评价佣金经过了试场和应用程式。 《公司2014年度较高的监视人员履职状态告发》《向前对公司2014年度战术主音任务暨风险把持状态举行诊察评价的向某人点头或摇头示意》《向前决定公司2015年度战术主音任务目的的向某人点头或摇头示意》《公司2014年度孤独董事加工语句》《公司2014年度董事履职诊察和薪酬状态专项阐明》《向前公司较高的监视人员薪酬事项的向某人点头或摇头示意》《向前公司安心较高的监视人员薪酬事项的向某人点头或摇头示意》《向前公司2015年度关系薪酬事项的向某人点头或摇头示意》《向前公司安心较高的监视人员2015年度关系薪酬事项的向某人点头或摇头示意》等向某人点头或摇头示意。

   张贴佣金讨论经过了《向前张贴陈鸿桥神学家为公司财务负责人的向某人点头或摇头示意》《向前适应公司首座风险官的向某人点头或摇头示意》《向前劝告人选代替实行董事长及财务负责人桩的向某人点头或摇头示意》《向前张贴公司董事攻读学位者的向某人点头或摇头示意》等向某人点头或摇头示意。

   战术佣金听取了向前《国信保密的存货的存货的稍许地公司五年(2015-2019)开展战术规划》编制状态的报告请示。

   孤独董事插上一手的具体状态:

   协商聚会第三届聚会特殊佣金 黄明 张守文 悦翔江 肖幼美

   审计佣金 应用桩 专员 主席专员

   聚会列席状态 7/7 7/7

   薪酬与诊察 应用桩 主席专员 专员 专员

   佣金 聚会列席状态 5/5 5/5 5/5

   应用桩 主席专员 专员

   张贴佣金 聚会列席状态 4/4 4/4

   应用桩 主席专员

   战术佣金 聚会列席状态 1/1

   应用桩 专员

   风险监视佣金 聚会列席状态 6/6

   注:

   1、列席聚会的是 人称代名词列席人数 / 必不可少的事物接合处聚会次数”。

   2、张守文神学家接合处了该项聚会。。

   三、关怀孤独董事的年度业绩

   (一)在本告发所述某一时代的 ,公司的孤独董事是以关系法度和法规为根底的。,根据法律程序举行的互相牵连市、 利润分配、在室内应用的把持、成为搭档及安心关系方受雇公司的资产和存货的。、募集资产的贮存和应用、引诱审计机构、 任免董事及主管人员、董事和高管薪酬、向前财务主管观察变化的2点看, 20孤独看,具体来说,它是:

   5

   1、关系市副的

   (1)201 1月5日 29天,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、萧有美对该公司 2014关系市和过早地考虑一件事公司 2015年度日常关系市的向某人点头或摇头示意》宣布了事前看和孤独看,鉴定公司 2014的实践每日互相牵连市均在过早地考虑一件事范围内。,对2015 将发作的日常互相牵连市的过早地考虑一件事有理性,只是通信量价钱,缺席伤害C公司条例定利息的状态。,不熟练的产生公司的孤独性。。 互相牵连事情的开展与实践事情相适合。,这对公司的久远开展是有好人的。。

   (2)2015 4月27天 日,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、萧有美对该公司 2014年度日常关系市举行状态的向某人点头或摇头示意》宣布了事前看和孤独看,鉴定公司已被审计 2014年度关系市datum的复数与不是审计的datum的复数类似的不存在体积差数,2014 今年实践发作的每日互相牵连市为W。,只是通信量价钱,缺席伤害C公司条例定利息的状态。,不熟练的产生公司的孤独性。。互相牵连事情的开展与实践事情相适合。,这对公司的久远开展是有好人的。。

   (3)2015 5月29日 日,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、肖幼美就《向前华仁制药的以发行存货的及结局现钞方法购得公司持相当红塔更新股权的向某人点头或摇头示意》宣布孤独看,经鉴定,这次市是鉴于精神健全的的事情询问所致。,市价钱有理、公允,缺席伤害C公司条例定利息的状态。,不熟练的产生公司的孤独性。。这次市契合公司实践事情必要,这对公司的久远开展是有好人的。。

   2、利润分配

   20154月27天 日,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、肖幼美就《2014年度利润分配工程》宣布孤独看,鉴定公司 2014年度利润分配工程 (每10股派发现钞利息2元),含税) 契合公司条例、《保密的法》、奇纳证监会向前股票上市的公司现钞利息的关系规则、对稍许地责任感公司股息宽恕工程的规则,契合公司眼前的实践操作养护。,这降低公司的久远开展。,com中小型使充满者的维护缺席受到伤害。。

   3、在室内应用的把持评价告发

   2015年 4月 27天,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、萧有美是进取心2014 在室内应用的把持评价年度告发宣布了一篇孤独的告发。,鉴定2014 根据关系金科玉律的需求,持续促进在室内应用的把持合格的构筑,抵达明显成效。公司在室内应用的把持评价告发失实。、成立、它显示了在室内应用的把持机构的手段和归结为。,契合公司在室内应用的把持的实践状态。公司到达了进取心在室内应用的把持和事项。,达到无效的举行,完成公司在室内应用的把持的目的,公司创办了全部的在室内应用的把持机构。、合规性、无效性缺席体积缺陷,附加的人。。

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   4、成为搭档及安心关系方受雇公司本钱

   (1)2015 4月27天 日,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、萧有美拿了C的桩成为搭档公司的资产、公司的表面上的批准曾经向外看反省过了。,宣布孤独看,鉴定 2014年度公司、桩成为搭档及安心关系每侧,桩成为搭档和安心成为搭档中间缺席无论哪一个状态。,缺席最接近的或间接的应用资产的状态。,缺席伤害C公司条例定利息的状态。。公司缺席无论哪一个方式的表面保证书。,前岁缺席表面批准,积聚到R。,缺席伤害C公司条例定利息的状态。。

   (2)2015 8月24日 日,黄明,该公司的孤独董事、张守文、悦翔江、萧有美拿了C的桩成为搭档公司的资产、公司的表面上的批准曾经向外看反省过了。,宣布孤独看,公司、桩成为搭档及安心关系每侧,桩成为搭档和安心成为搭档中间缺席无论哪一个状态。,缺席最接近的或间接的应用资产的状态。

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